环球热资讯！疯狂！一人掌控145个账户 操纵8只股票大赚1.4亿元 最终被罚没近6亿元

新证券法下，监管部门对证券违法违规行为出重拳用重典的案例正在增多。

(资料图)

***网站日前披露的一则行政处罚决定书显示，***对王宝元操纵吉林高速(601518)、大连热电、宜宾纸业(600793)、绿城水务(601368)、宁波热电、哈森股份(603958)、友邦吊顶(002718)、大庆华科(000985)等公司股票的行为进行了立案调查、审理，决定没收王宝元违法所得142690148.86元，并处以428070446.58元罚款。

图片来源：***网站

根据行政处罚决定书，当事人在2020年2月3日至11月6日期间，实际控制使用145个证券账户，采取集中资金优势、持股优势连续***、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段操纵8只股票，影响股票价格和交易量，与同期上证综指或深证综指更高偏离31.79%。

操纵8只股票

经***调查，为实施操纵行为，王宝元共控制并使用“林某云”渤海证券账户等145个证券账户。

具体来看，操纵“吉林高速”方面，2020年2月3日至3月11日，王宝元控制使用24个账户，集中资金优势连续***，影响“吉林高速”股票交易价格和交易量，盈利13.027.217.63元;2020年5月28日至6月15日，王宝元再次控制使用32个账户，采用多种手段影响“吉林高速”股票交易价格和交易量，盈利2.046.742.53元。

操纵“大连热电”方面，2020年3月27日至4月3日，王宝元控制使用22个账户，集中资金优势连续***，影响“大连热电”股票交易价格和交易量，盈利4.908.483.09元。

操纵“宜宾纸业”方面，2020年4月27日至5月8日，王宝元控制使用18个账户，集中资金优势连续***，影响“宜宾纸业”的交易价格和交易量，盈利7.589.845.14元。

操纵“绿城水务”方面，2020年5月7日至5月18日，王宝元控制使用19个账户，集中资金优势连续***，影响“绿城水务”的交易价格和交易量，盈利1.696.937.28元。

操纵“宁波热电”方面，2020年5月13日至6月2日，王宝元控制使用27个账户，采用多种手段影响“宁波热电”的交易价格和交易量，盈利5.214.226.11元。

操纵“哈森股份”方面，2020年6月1日至6月4日，王宝元控制使用26个账户，集中资金优势连续***，影响“哈森股份”交易价格和交易量，盈利10.161.405.01元。

操纵“友邦吊顶”方面，2020年6月4日至7月15日，王宝元控制使用23个账户，集中资金优势连续***，影响“友邦吊顶”交易价格和交易量，盈利18.488.474.42元。

操纵“大庆华科”方面，2020年7月3日至11月6日，王宝元控制使用54个账户，采用多种手段影响“大庆华科”股票交易价格和交易量，盈利79.556.817.65元。

纵观上述操纵手法，主要包括集中资金优势连续***，在自己实际控制的账户之间进行交易等。

***认为，王宝元的上述行为违反了《证券法》第五十五条之一款之一项、第三项的规定，构成《证券法》之一百九十二条所述“操纵证券市场”的行为。

***称社会危害程度较小

在听证过程中，王宝元及其***人提出四点意见。一是账户控制认定有误。

二是涉案交易行为情节轻微，社会危害程度较小。原因包括：当事人的资金优势、持股优势不明显，报撤单情节、对倒交易情节显著轻微，对涉案股票的交易价格、交易量影响极小等。

三是获利金额认定有误，应当依法予以纠正。应扣除非由王宝元控制的证券账户的盈亏金额，扣除大盘指数、行业指数自然涨幅增加的盈利金额部分。

四是量罚幅度过重。王宝元存在积极配合调查情形，应当从轻或者减轻处罚。“没一罚三”量罚幅度过重，与处罚惯例相左。

综上，王宝元请求不给予行政处罚或者减轻、从轻处罚。

***：量罚幅度适当

经复核，***认为，本案账户控制关系认定准确，本案量罚幅度适当，对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

其中，本案操纵行为不属于情节轻微，社会危害程度较小的情形。当事人在2020年2月3日至11月6日期间，实际控制使用145个证券账户，采取集中资金优势、持股优势连续***、在自己实际控制的账户之间进行交易等手段操纵8只股票，影响股票价格和交易量，与同期上证综指或深证综指更高偏离31.79%。当事人在涉案期间采取多种操纵手段反复多次实施操纵行为，实施违法行为时间跨度长，涉及的股票只数多。其***采用配资方式借用他人账户，实际控制使用的账户数量大，且账户组股票交易量大，因此，不属于情节轻微、社会危害程度较小的情形。

获利金额认定无误。一是如前所述，当事人控制使用145个证券账户实施操纵的事实清楚、证据充分，不存在需要扣除非当事人控制的证券账户盈亏金额的情形。二是《行政处罚法》第二十八条规定“违法所得是指实施违法行为所取得的款项”。本案认定的违法所得，均系当事人因实施操纵证券市场违法行为取得的款项，应当依法予以罚没。当事人所提扣除大盘指数、行业指数自然涨幅增加的盈利金额部分的申辩意见没有法律依据，不予采纳。

本案量罚幅度适当。2019年修订的《证券法》大幅提高了证券违法成本。根据《证券法》之一百九十二条的规定，对操纵证券市场有违法所得的，应当没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下罚款。本案综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度、配合调查程度、违法所得情况等多方面因素，对当事人处以违法所得三倍罚款，过罚相当，并无不妥。

综上，***对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》之一百九十二条的规定，***最终决定，没收王宝元违法所得142690148.86元，并处以428070446.58元罚款。

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