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全球快资讯丨创始人被捕,FTX *** 风波剧终?SEC强监管山雨欲来

来源:腾赚网 时间:2022-12-13 18:00:21

此前,全球第二大的加密货币交易平台FTX挤兑风波导致的危机牵连了一系列其他机构。在持续发酵了快一个月后,这出闹剧似乎终于要以FTX创始人、前CEO萨姆·班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried,SBF)被捕告一段落。


(资料图片)

但加密货币行业的问题远未终结,美国证券交易***会(SEC)正加强对加密货币行业监管,但由于该行业的特殊性,如何有效***这些监管似乎困难重重。

FTX创始人在巴哈马被捕

据外媒报道,班克曼-弗里德周一傍晚被巴哈马***逮捕。此前,为了引渡班克曼-弗里德,美国纽约南区检察官与巴哈马***分享了起诉书。在被宣布逮捕之前,他原本预计将在本周二通过视频形式参与美国众议院金融服务***会的听证会。班克曼-弗里德的被捕是美国监管机构首次采取具体行动,要求实体对FTX破产事件负责。

美国纽约南区检察官威廉姆斯(Damian Williams)在社交媒体上表示,美国联邦***预计“在(当地时间周二)早上宣布起诉书”。据外媒援引一位知情人士的消息称,对班克曼-弗里德的指控包括线上欺诈、线上欺诈阴谋、证券欺诈、证券欺诈阴谋和洗钱。

巴哈马总检察长平德(Ryan Pinder)表示,美国“很可能要求引渡他”。巴哈马皇家***部队证实了班克曼-弗里德的被捕,并表示他将于周二在巴拿马首都拿骚的地方***出庭。巴哈马***戴维斯(Philip D******)在一份声明中表示:“巴哈马和美国有共同的利益,要追究所有与班克曼-弗里德有关联的个人的责任,这些人可能背叛了公众的信任,触犯了法律。尽管美国正在单独对他提起刑事指控,但巴哈马将继续对FTX的倒闭进行监管和刑事调查,并与美国和其他地方的执法和监管合作伙伴继续合作。”

11月,FTX因CoinDesk撰文称FTX将客户资金用于支持旗下对冲基金Alameda Research而出现挤兑,随后由于FTX无法兑现客户资金赎回要求,在其竞争对手币安(Biance)拒绝***后不得不宣布启动破产程序。此前据媒体报道,FTX至今仍有10亿~20亿美元的客户资金不知所踪。

在启动破产程序后,班克曼-弗里德被雷(John J.Ray III)取代,后者曾监督安然公司的破产。雷还计划本周在美国国会作证。周一,雷表示,从2021年底到2022年,FTX进行了一场“支出狂欢”,当时大约“花费了50亿美元购买了大量企业和投资,其中当前很多价值可能已缩水至当时购买金额的一小部分”,FTX还通过“贷款给内部人士和以其他形式给内部人士***”赚了超过10亿美元。雷还证实了对于FTX客户资金与Alameda Research的资产混合在一起的指控。雷表示,Alameda确实将客户资金用于保证金交易,并因此面临巨大损失。

有法律专家称,如果美国联邦***以线上或银行欺诈为名起诉班克曼-弗里德,他可能面临终身***。如此严厉的惩罚是不寻常的,但也并非没有先例。此前,庞氏骗局主谋伯尼·麦道夫就曾因其大规模骗局被判处150年***,相当于终身***。FTX的崩溃已经引发了加密货币借贷商BlockFi破产,并使整个加密资产行业陷入混乱。

SEC强监管压力陡增

FTX破产闹剧可能将迎来最终的结局,但凸显出的强监管需求和困境远未结束。美国财政部长耶伦于近日呼吁***加强对加密货币的监管,称最近FTX破产是一个客观教训,表明该行业需要加强监管。SEC面临的要求其加强对加密行业关键枢纽执法的压力越来越大。

SEC表示,许多加密货可以被定义为“证券类资产”,本应根据对股票和债券的规定进行交易。基于此,SEC***盖瑞·根斯勒(Gary Gensler)表示,加密交易所***那些未经注册,从而不需要遵守纳斯达克交易所和纽约证券交易所交易规则的“证券类资产”是违法的。

一些行业律师表示,尽管SEC如此声明,但由于加密货币市场已经成为一种主流交易市场,而且每天都有投资者将自己的储蓄委托给加密货币交易所,SEC面临着执法力度不够的困境。

今年7月,SEC就曾指控Coinbase***了七种非法发行的证券资产,但随后Coinbase依然继续交易其中六种。在此情况下,SEC本可起诉Coinbase,但却并没有这样做。Coinbase发言人当时表示,他认为,这六种加密货币都不属于证券类资产,因而SEC针对Coinbase所参照和采用的美国法律是错误的,并拒绝了SEC的***。

加密货币行业律师表示,在SEC强行用证券资产类法规处理加密货币行业问题多年后,这一策略已显疲态。加密交易所的运营与证券交易所的运营全然不同,加密货币交易所不可能遵守SEC的规定。

“因为SEC采取了这种站不住脚的立场(即加密资产属于证券类资产),加密货币行业如今越来越不把SEC的指控当回事儿了。”区块链协会政策主管切尔文斯基(Jake Chervinsky)称。该协会的成员包括许多大型加密公司。

前SEC执法律师斯塔克(John Reed Stark)表示:“SEC此前的监管战略中有一个漏洞,就是不去追捕加密货币行业背后的那些实体。”

在FTX破产事件后,SEC又加强了相关***。根斯勒在最近的一次采访中表示,加密货币交易所在SEC注册,并采用纳斯达克等证券交易所必须遵守的规则的“跑道越来越短”,希望平台将存储客户代币和向客户借贷等功能分开。SEC执法部门加密资产和 *** 部门负责人(D***id Hirsch)也在上个月的一次会议上表示:“执法部门已经准备好了。”

具体而言,FTX的破产将SEC的监管重点引向了加密交易所,加密交易所是加密货币个人投资者的主要***枢纽,提供加密货币***、贷款和资产保管等服务。此前,尽管SEC此前对加密货币行业的部分领域进行了六年多的调查,但只对数十家代币开发商进行过罚款或起诉,尚未起诉过一家大型加密货币交易所。眼下,据知情人士透露,SEC正在对包括Coinbase Global Inc.、币安和FTX美国业务在内的大型加密货币交易所进行调查。

但据外媒援引知情人士称,监管机构也清楚,构建有效的对加密交易所的执法案件需要时间,因为针对交易所的案件更有可能需要提起诉讼,且大型交易所不太可能与SEC达成协议,因为达成协议可能意味着这些交易所不得不大规模采用SEC的法规,并不得不放弃一些有利可图的活动。

除了对加密货币交易所进行调查外,据一位知情人士透露,SEC还试图与交易所协商一种让后者在SEC注册的模式。Coinbase曾与SEC会面,但尚未接近达成其认为可行的框架。在破产前,FTX也一直致力于获得SEC批准,使其能够合法交易数字资产。该计划涉及与证券交易所运营商IEX集团(IEX Group)合作,FTX于4月持有了该集团的少数股权。IEX曾与SEC讨论了如何在不违反股票、债券和其他证券交易规则的情况下交易数字资产。如果该计划得以实现,对加密货币交易所和SEC来说都可能是一个突破。

Coinbase的一位发言人表示,该公司“没有计划改变交易所的运营,SEC去年在我们的公开上市过程中也对此进行了审查。当然,我们始终愿意并经常与监管机构就潜在的其他业务模式进行讨论。正如我们说过的,我们欢迎任何能使我们在美国提供数字资产证券产品的监管框架”。

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标签: FTX破产 加密货币交易平台 线上欺诈 庞氏骗局

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